7月24日，深圳证监局连发两份行政监管措施决定书，直指福能期货深圳营业部存在多项违规问题，对该营业部依法出具警示函，并对涉事从业人员同步采取监管措施，压实机构及个人执业责任。
经查，福能期货深圳营业部存在个别从业人员私下接受部分客户委托进行期货交易并获取收益、对部分客户可疑交易回访工作管理不到位等问题，反映出该营业部对从业人员执业管理不到位、内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，下同）第五十六条规定。
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，深圳证监局决定对福能期货深圳营业部采取出具警示函的监管措施。
与此同时，涉事从业人员蔡勇玲多项违规事实也被查实。经查，蔡勇玲作为上述营业部从业人员，存在私下接受部分客户委托进行期货交易并获取收益，未充分向客户揭示期货交易风险，指导客户通过适当性测试与应对营业部回访，转发其他客户交易记录等行为，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，下同）第六十五条第二款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号，下同）第十条第（一）项、《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号，下同）第十四条第（二）项和第（三）项的规定。
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条、《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，深圳证监局决定对蔡勇玲采取监管谈话监管措施。
公开资料显示，福能期货成立于1995年5月18日，是经中国证监会批准、福建省能源集团有限责任公司全资控股的专业期货公司。公司曾于2017年在新三板挂牌，后于2025年4月终止挂牌。
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